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基金管理人登記備案要求

證券投資基金業協會自2024年4月2日上線基金從業人員管理諮詢服務熱線,該熱線提供基金從業考試、資格管理及後續職業培訓諮詢服務,同期上線新從業人員管理平臺在線客服諮詢。

一、私募投資基金備案總體性要求

私募投資基金不應是借(存)貸活動。不符合“基金”本質的募集、投資活動不屬於私募投資基金備案範圍。

二、私募基金管理人備案要求

法定代表人、執行事務合夥人及其委派代表、負責投資管理的高級管理人員應當合計持有私募基金管理人一定比例的股權或者財產份額，實繳資本合計應當不低於私募基金管理人總的淨資產的20%。

三、整改建議

申請機構建議聘請專業律師，協助其完成相關整改，並經專業律師驗收查覈以滿足協會的要求。

待私募基金管理人登記法律意見書基本定稿後，申請機構可以着手準備相關材料，以滿足備案要求。

四、私募基金備案流程

私募基金備案材料完備且符合要求的基金業協會應當自收齊備案材料之日20個工作日內，通過網站公示私募基金的基本情況。

首先需要設立一箇投資企業，然後由私募基金管理人將投資企業作爲管理主體進行備案。

私募基金管理人備案通過後的六個月內，需要完成首次產品的發行。

五、人員要求

基金公司設立時，高級管理人員、業務人員不少於15人，並且需要取得基金從業資格。

六、其他要求

私募基金存續期需要登記，私募基金管理人分立或合併時，需要再次申請開立此類賬戶。

私募基金適用“靜默期”要求，即在私募基金備案到募集開始之間需要保持沉默，不得向外界宣傳募集信息。