群智引网

登錄新浪財經APP 搜索【信披】查看更多考評等級

　　炒股就看金麒麟分析師研報，權威，專業，及時，全面，助您挖掘潛力主題機會！

　　來源：中國基金報

　　中國基金報記者 南深

　　6月20日，上交所網站發佈監管措施決定，對中信建投、金杜律所予以監管警示。

　　據上交所披露，在大參林（維權）定向增發申請過程中，全資子公司被監察機關立案調查、實際控制人之一兼時任董事柯金龍因涉嫌賄賂犯罪被司法機關立案偵查。但保薦機構中信建投、項目律師金杜律所未及時發現並向上交所報告，而該情況爲影響發行條件的重大事項。

　　此前，4月8日和9日，大參林已先後公告收到上交所和廣東證監局的處罰。上交所對大參林及董事長柯雲峯、總經理柯國強、董事會祕書梁潤世予以監管警示。廣東證監局對大參林及上述人員採取監管談話的行政監管措施。

　　實控人被刑拘影響發行

　　券商和律所未發現

　　上交所監管措施決定書披露的詳情顯示，2023年3月27日，上交所受理了大參林向特定對象發行股票的申請，中信建投爲項目保薦人，北京市金杜律師事務所爲項目律師。

　　2023年8月18日，大參林茂名子公司（系大參林全資子公司）收到廣東省茂名市監察委員會下發的《立案通知書》，載明茂名子公司受到立案調查。

　　2023年8月24日，茂名子公司收到廣東省茂名市公安局電白分局下發的《拘留通知書》，載明柯金龍（系大參林實際控制人之一兼時任董事，任職期間爲2016年8月18日至2024年2月9日）受到刑事拘留；2023年11月23日，收到廣東省茂名市電白區人民檢察院《起訴書》，載明茂名子公司、柯金龍因涉嫌單位行賄罪被依法提起公訴。

　　上述事項影響發行上市條件，屬於應當及時向上交所報告並申請中止審覈的重大事項。但保薦人、律師未能勤勉盡責，未能及時發現並向上交所報告相關事項，也就未能及時申請定向增發審覈中止。直至2024年3月14日，大參林告知保薦人，保薦人才向上交所報告上述事項。

　　鑑於上述違規事實和情節，上交所決定對中信建投、北京金杜律師事務所予以監管警示。

　　大參林三名董監高被處罰

　　實控人被判刑3年6個月

　　在中介機構之前，大參林先後公告公司及相關責任人被上交所和廣東證監局處罰。

　　根據大參林4月8日的公告，其子公司涉嫌犯罪被依法立案調查、實際控制人涉嫌犯罪被依法採取強制措施，是對公司股票交易價格和投資者決策產生重大影響的事件，但公司未及時披露上述重大事項及進展，違反了有關規定。

　　公司董事長柯雲峯作爲公司主要負責人和信息披露第一責任人，總經理柯國強作爲公司日常經營管理的具體負責人，董事會祕書梁潤世作爲公司信息披露事項的具體負責人，未能勤勉盡責，對公司違規行爲負有責任。

　　鑑於上述違規事實和情節，上交所對大參林及董事長柯雲峯、總經理柯國強、董祕梁潤世予以監管警示。

　　大參林4月9日的公告則顯示，因上述同一事由，廣東證監局決定對公司、柯雲峯、柯國強、梁潤世採取監管談話的行政監管措施，要求上述人員於指定日期攜帶有效身份證件到廣東證監局接受監管談話。

　　值得一提的是，茂名市電白區人民法院於2024年4月12日出具的《刑事判決書》（（2023）粵0904刑初798號）顯示，茂名大參林公司犯單位行賄罪，已被判處罰金400萬元，柯金龍犯單位行賄罪，被判處有期徒刑3年6個月，並處罰金50萬元。

　　資料顯示，大參林成立於1999年，是中國頭部藥品零售連鎖企業，直營業務範圍覆蓋20個省份（自治區及直轄市），2017年7月大參林在上交所主板上市，成爲“連鎖藥房第一股”。公司股價近年表現較差，自2021年初以來持續處於下降通道，累計跌幅超過70%，最新股價已逼近6年前低位，市值僅剩178億元。