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12月8日，我国证券业协会发布了2024年证券公司债券事务执业质量点评成果，点评成果分为A、B、C三类。其间，中信证券、中金公司等14家券商点评成果为A；海通证券、招商证券等60家券商点评成果为B；18家券商点评成果为C。 我国证券业协会表明，执业质量点评是鼓励束缚证券公司提高债券承销与受托办理执业水平的重要方法，点评成果类别的区分首要反映参评证券公司债券事务合规内控、执业质量与服务才能的相对水平，不触及对证券公司资信状况和事务资历的点评。?

14家券商获评A类??18家为C类

据悉，共有92家券商参评此轮债券事务执业质量点评，获得证券承销事务资历未满三年和点评期未打开公司债券承销与受托办理事务的证券公司不参加点评。

依据点评成果，获评A类的券商有14家，分别为安信证券、财信证券、长城证券、长江证券、广发证券、国金证券、国开证券、国泰君安、华泰联合、安全证券、申万宏源、兴业证券、中金公司和中信证券。 获评B类的券商有60家，包含了爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、长城国瑞、川财证券、东吴证券、国盛证券、海通证券、招商证券、华安证券、瑞银证券、南京证券、西部证券、银河证券、西南证券、湘财证券、中信建投、浙商证券、华夏证券等。 获评C类的券商有18家，分别为诚通证券、榜首创业承销保荐、东海证券、国都证券、国海证券、国融证券、国信证券、红塔证券、宏信证券、华金证券、华英证券、联储证券、麦高证券、民生证券、瑞信证券（我国）、万和证券、五矿证券和中天国富。

我国证券业协会表明，本次执业质量点评是对各参评证券公司2024年公司债券事务状况打开的综合性点评，一起适度统筹点评期后至点评成果发布前部分证券公司严峻违规事项的影响。A、B、C三类类别的区分首要反映参评证券公司债券事务合规内控、执业质量与服务才能的相对水平，不触及对证券公司资信状况和事务资历的点评。

企业债归入下一年查核领域

本年7月，我国证券业协会修订发布了（以下简称），依据组织打开了上述执业质量点评作业。

首要进行了五方面修订，包含调整点评系统结构，以证券公司债券事务内控办理、执业质量与服务才能三方面详细打开。添加点评打分主体，以协会为牵头单位，联合证监、交易所结合日常监管状况对证券公司债券事务执业质量进行点评。全链条盯梢项目质量，在原点评系统的根底上，愈加杰出对债券事务的各环节质量的点评，构成债券项目合规内控，以及承包、承做、申报、定价配售、发行利率、受托办理、服务实体经济等全事务流程的点评系统。促进A类证券公司在职业中可以真实表现“典范”效果，对A类证券公司添加了点评期及点评期后未存在债券严峻违法违规问题等根底要求。完成点评成果的动态办理，点评成果发布后继续跟进证券公司执业质量状况，构成常态化盯梢点评机制。

此次修订，将企业债券中介组织分类点评同时归入，完成一致规范。依照企业债券责任划转过渡期组织，2024年企业债券中介组织执业点评规范、作业流程和机制坚持不变，相关作业正在推动中。下一年企业债券相关中介组织将一致归入点评规划。

在动态办理方面，首要是将A类与B类施行动态调整机制。

详细来看，点评目标满分为100分。其间，内控办理目标满分为15分，执业质量目标满分为55分，服务才能目标满分为30分。原则上年度点评时得分从高到低排名前20%的证券公司划为A类，点评得分从高到低排名后20%的证券公司划为C类，排名中心部分的证券公司划为B类。

值得注意的是，每年度点评后构成A类与B类的根底分，根底分分别为两个类别最终一名的得分。A类与B类施行动态调整机制。年度点评成果发布后，因内控办理目标新增扣分导致总分低于A类与B类根底分的，点评成果动态下调至相应类别。

A类证券公司应当满意根底要求，包含点评期及点评期后未因债券内控、承销或受托办理事务遭到刑事处置、严峻行政处置，点评期及点评期后未因严峻违法违规事项被采纳过行政监管办法且未因涉嫌违法违规事项正在被，以及内控处置处置目标得分不为0；点评期承销与受托办理事务规划在职业中位数以上；点评期及点评期后未因债券内控、承销或受托办理事务呈现被判定承当民事责任（终审）或许被裁定组织判决承当民事责任的景象（受过相关处置处置的在外），及未呈现其他引起商场严峻负面舆情的景象；点评期及点评期后未呈现债券事务严峻廉洁从业问题。

相反，存在未按要求报送点评资料的、项目处置处置目标得分为0的、发生严峻不良社会影响等其他协会以为应当归入的景象之一的，点评为C类。

万健祎

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